各開發(fā)區(qū)科技主管部門、各區(qū)縣（市）科技主管部門，各有關(guān)單位：
為推進(jìn)我市科研誠信建設(shè)，規(guī)范科技計劃誠信管理，營造誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，現(xiàn)將《鄭州市科技計劃誠信管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
2020年12月25日
鄭州市科技計劃誠信管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為推進(jìn)我市科研誠信建設(shè)，規(guī)范科技計劃誠信管理，營造誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，根據(jù)《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》和《河南省省級科技計劃不良信用行為記錄暫行規(guī)定》等文件精神，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱科技計劃誠信管理，是指對參與市本級財政科技計劃項目和其他科技活動的相關(guān)責(zé)任主體（以下簡稱“責(zé)任主體”）在踐行信用承諾、履行約定義務(wù)、奉行科研準(zhǔn)則等方面的表現(xiàn)情況進(jìn)行客觀記錄和公正評價，并據(jù)此對責(zé)任主體開展誠信管理的工作。
第三條 本辦法所稱責(zé)任主體，包括參與市本級財政科技計劃項目和其他科技活動的申報人員、承擔(dān)人員、咨詢評審專家等自然人，以及申報單位、承擔(dān)單位、第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等法人單位。
黨政機(jī)構(gòu)工作人員的科技計劃誠信管理，依據(jù)《中華人民共和國公務(wù)員法》及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四條 科技計劃誠信管理是鄭州市社會信用體系建設(shè)的重要組成部分，是“信用鄭州”建設(shè)的重要環(huán)節(jié)。其目的是從機(jī)制上約束和規(guī)范責(zé)任主體的行為，提高其科學(xué)道德與科技計劃誠信水平，提高政府科技資源分配的公正性和有效性。
第二章 誠信管理
第五條 市科技局負(fù)責(zé)研究擬訂科技計劃誠信管理相關(guān)制度規(guī)范，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和組織實施全市科技計劃誠信管理工作。各相關(guān)業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)將科技計劃誠信管理要求落實到項目申報、立項評審、過程管理、結(jié)項驗收等環(huán)節(jié)。
各開發(fā)區(qū)科技主管部門、各區(qū)縣（市）科技主管部門，項目承擔(dān)單位的上級主管部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)本領(lǐng)域內(nèi)的科技計劃誠信管理，并配合市科技局開展科技計劃信用信息的收集記錄和失信行為的事實調(diào)查等工作。
參與科技計劃項目和其他科技活動的各類自然人及法人單位是科技計劃誠信管理工作的責(zé)任主體，應(yīng)恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，自覺踐行誠信要求，按照計劃約定完成各項任務(wù)。
第六條 實行科技計劃信用承諾制度，參與科技計劃項目和其他科技活動的責(zé)任主體，均應(yīng)按規(guī)定簽署信用承諾書，對自身信用狀況、材料真實性等信息作出承諾，并承擔(dān)違背承諾的相應(yīng)責(zé)任。
第七條 實行科技計劃信用信息核查制度。對責(zé)任主體開展事前信用核查，將誠實守信作為其參與科技計劃項目和其他科技活動的必備條件，對存在科技計劃失信行為且仍處于失信保留期的責(zé)任主體，或被“信用中國（河南·鄭州）”列入失信黑名單的責(zé)任主體實行“一票否決”。
第八條 科技計劃誠信管理的依據(jù)包括申報材料、合同或任務(wù)書、委托協(xié)議書、驗收材料等正式資料，以及科技計劃相關(guān)管理制度與政策法規(guī)等。
第三章 信用評級
第九條 完善科技計劃信用信息數(shù)據(jù)庫，推行責(zé)任主體信用分級分類管理，根據(jù)責(zé)任主體科技計劃誠信履責(zé)情況對其進(jìn)行信用評級。評級分為信用正常、一般失信和嚴(yán)重失信三個級別，分別用A、B、C表示。
第十條 A級，信用正常。適用于無本辦法所列失信行為，或具有失信行為但已完成整改且失信保留期屆滿的責(zé)任主體。
該評級為責(zé)任主體的默認(rèn)等級，給予其申請科技計劃項目或參與科技活動的正常資格。
第十一條 B級，一般失信。適用于具有下列失信行為且仍處于失信保留期的責(zé)任主體。該評級失信保留期一般為1年。
（一）項目承擔(dān)人員、項目申報（承擔(dān)）單位的一般失信行為：
1.因項目承擔(dān)人員組織管理不到位，或項目承擔(dān)單位未能提供應(yīng)有的管理服務(wù)保障，導(dǎo)致項目在年度檢查、考核或中期評估中結(jié)論為“終止實施”，或項目結(jié)項（驗收）結(jié)論為“不通過”的；
2.項目承擔(dān)人員在項目執(zhí)行過程中研究內(nèi)容、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、工作進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)、協(xié)作單位及課題組成員等違反相關(guān)規(guī)定和程序擅自變更調(diào)整的，或發(fā)現(xiàn)重大問題未及時上報影響項目執(zhí)行的；
3.項目承擔(dān)人員或項目承擔(dān)單位在項目計劃實施期滿，未按照相關(guān)管理辦法按時向主管部門提出結(jié)項（驗收）申請或延期申請的；
4.項目承擔(dān)人員和項目承擔(dān)單位未與有關(guān)協(xié)作人員或單位約定知識產(chǎn)權(quán)管理事項，造成知識產(chǎn)權(quán)糾紛的；
5.其他因失職行為，對項目實施造成不良后果的。
（二）咨詢評審專家的一般失信行為：
1.接受評估評審邀請，但未參加評估評審且未提前通知相關(guān)組織單位的；
2.評估評審過程中發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)回避的情形但沒有主動回避的；
3.在有封閉要求的評估評審過程中，未按照要求關(guān)閉或上繳通訊工具，且評估評審期間違規(guī)與外界發(fā)生聯(lián)系的。
（三）第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的一般失信行為：
1.項目評估評審機(jī)構(gòu)等因組織管理不到位，導(dǎo)致項目評估評審過程中發(fā)生影響評估評審公正性事件，或?qū)е卤Ｃ苄畔⑿孤叮醇皶r按照有關(guān)規(guī)定程序處理并上報的；
2.會計師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)未按照有關(guān)要求出具專項審計報告，在審計報告中不能完整反映相關(guān)指標(biāo)，影響項目評估評審的。
第十二條 C級，嚴(yán)重失信。適用于具有下列失信行為且仍處于失信保留期的責(zé)任主體。該評級失信保留期一般為3年。
（一）項目承擔(dān)人員、項目申報（承擔(dān)）單位的嚴(yán)重失信行為：
1.采取賄賂或變相賄賂、故意重復(fù)申報等不正當(dāng)手段獲取科技計劃項目承擔(dān)資格的；
2.在項目申報、實施、驗收中抄襲他人科研成果，故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表，科技報告、項目成果等造假，違反科研倫理規(guī)范的；
3.違反科研資金管理規(guī)定，套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi)，謀取私利的；
4.未履行法人管理和服務(wù)職責(zé)，不按照規(guī)定程序?qū)M推薦項目予以公示的；包庇、縱容項目承擔(dān)人員嚴(yán)重失信行為的；截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費(fèi)的；
5.不配合監(jiān)督檢查和評估工作，提供虛假材料;對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改的；
6.其他違法、違反財經(jīng)紀(jì)律、違反合同（任務(wù)書、協(xié)議書）約定和科研不端行為等情況。
（二）咨詢評審專家的嚴(yán)重失信行為：
1.與相關(guān)單位或人員惡意串通，影響評估評審結(jié)果公正性的；
2.擅自泄露或使用評估評審對象的技術(shù)秘密、評審資料的；
3.故意泄露評估評審結(jié)果、專家意見和相關(guān)保密信息的；
4.利用評審專家身份為本單位及個人謀取不正當(dāng)利益的。
（三）第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的嚴(yán)重失信行為：
1.采取賄賂或變相賄賂、造假等不正當(dāng)手段獲取科技計劃管理資格的；
2.利用管理職能，設(shè)租尋租，為本單位、項目申報單位、項目承擔(dān)單位或項目承擔(dān)人員謀取不正當(dāng)利益的；
3.違反委托合同約定，不按制度執(zhí)行或違反制度規(guī)定的；管理的科技計劃或相關(guān)工作人員存在重大問題的；
4.采取造假、串通等不正當(dāng)手段出具虛假審計報告的；
5.擅自泄露或使用評估評審對象的技術(shù)秘密、評審資料的；
6.其他違法、違反財經(jīng)紀(jì)律、嚴(yán)重違反合同（任務(wù)書、協(xié)議書）約定等情況。
第十三條 對具有上述失信行為的責(zé)任主體，取消一定期限參與財政資金支持的科技計劃項目和其他科技活動的資格，并按照以下懲戒措施單獨(dú)或合并使用。
對B級責(zé)任主體的懲戒措施：警告；約談；一定范圍內(nèi)或公開通報批評；暫停相關(guān)財政科技計劃項目和其他科技活動；終止、撤銷相關(guān)財政科技計劃項目和其他科技活動。
對C級責(zé)任主體的懲戒措施：終止、撤銷相關(guān)財政科技計劃項目和其他科技活動；撤銷或建議撤銷獎勵、榮譽(yù)稱號；追回已撥財政資金；永久取消參與財政科技計劃項目和其他科技活動的資格。該評級責(zé)任主體將被列入科技計劃失信黑名單，并上傳至“信用中國（河南·鄭州）”平臺。
涉嫌違法犯罪的，移送有關(guān)機(jī)關(guān)處理。
第十四條 信用評級實行動態(tài)管理。信用評級為B級或C級的責(zé)任主體在完成整改且失信保留期屆滿后，及時調(diào)整其信用評級為A級。信用評級為A級的責(zé)任主體被發(fā)現(xiàn)存在本辦法所列失信行為的，按規(guī)定降低其信用評級。累計被評定為B級3次（含）以上的同一責(zé)任主體，應(yīng)將其信用評級降為C級。
第四章 誠信監(jiān)督
第十五條 市科技局各業(yè)務(wù)處室、項目承擔(dān)單位及其上級主管部門應(yīng)加強(qiáng)對責(zé)任主體科技計劃誠信履責(zé)情況的跟蹤管理。對科技計劃項目或其他科技活動過程中發(fā)現(xiàn)的各類失信行為及投訴舉報，應(yīng)及時進(jìn)行事實調(diào)查，并出具調(diào)查報告。必要時可委托第三方機(jī)構(gòu)承擔(dān)相關(guān)的調(diào)查工作。
第十六條 市科技局相關(guān)業(yè)務(wù)處室依據(jù)調(diào)查報告記錄失信行為，對相應(yīng)責(zé)任主體提出懲戒建議，并報分管局領(lǐng)導(dǎo)審定，如有需要可提交局黨組研究。
懲戒建議應(yīng)包含：責(zé)任主體的基本情況、失信事實情況、信用評價等級、懲戒措施及依據(jù)、法律法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)事項等。
第十七條 責(zé)任主體失信行為的舉報受理、事實調(diào)查、懲戒實施、申訴復(fù)查等程序應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五章 附則
第十八條 本辦法自2021年1月1日起實施，有效期兩年，由市科技局負(fù)責(zé)解釋。國家有關(guān)法律法規(guī)對科技計劃誠信管理另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。
